近年来，随着经济社会的快速发展，大量 15 年以上的进入了更新改造周期的老旧电梯由于舒适性差、装潢陈旧、速度慢或效率低等原因，都具有很强的改造需求。电梯改造市场的品牌、技术、用户等因素较新梯市场更为复杂，谁能提供科学、合理、经济的改造方案和策略，快速、高效、灵活地响应市场需求，更好地为客户创造价值，谁将成为这一竞争激烈的电梯改造市场的最终胜利者。

1 改造市场的供应链与业务流程

本文研究的改造电梯是指更换曳引机、控制柜等主要部件的电梯改造项目，俗称大改造电梯。对于仅更换中小部件的小改造电梯项目，由于其供应链和业务流程比较简单，在此不作更多的研究。

电梯改造市场供应链基本构架如图 1 所示，供应链的各层成员包括：零部件供应商、整梯企业、安装保养企业、销售代理商、电梯采购方、用户。虽然电梯改造市场的供应链与新梯市场的供应链结构基本相同，但业务流程却有很大的不同。一般情况下，电梯改造的供应链业务流程较新梯要复杂很多，供应链模式下电梯改造市场主要业务流程如图2所示。可见整梯企业是供应链中的主体企业，零部件供应商和安装保养企业是供应链中的客体企业。

从图 2 中不难看出，红线框部分为供应链模式下电梯改造方案阶段，主要包括提出改造需求、技术确认、改造优化策略、报价等环节。蓝线框部分为改造优化策略阶段，主要包括保留部件方案、营业设计方案、新梯设计方案、接口设计方案和工程安装方案。改造优化策略是电梯改造方案阶段的核心，也是电梯改造市场竞争力的标志，更是决定改造项目成功实施的关键因素。

2 供应链模式下改造策略优化目标

供应链模式下电梯改造策略优化的总目标是通过提升改造方案的市场竞争力，提供经济的、高质量的、客户满意的改造电梯产品，并最终成功实施改造项目。供应链模式下电梯改造优化策略的实施需要考虑以下几个具体目标。

2.1 土建目标

对比新梯的使用方或物业管理方，改造电梯具有特殊性，改造电梯的建筑物多数是正在使用的大楼，层门侧的装潢也大都已经完成。因此，改造电梯采购方对于改造电梯的土建目标要求会非常高，主要包括不能破坏现有井道和机房的基本结构，不能破坏层门侧现有的装潢，不能现场动火焊接，运输电梯部件时不能破坏建筑装潢面，不能增加额外的振动噪声，场地不能大量堆放东西等。土建目标主要由客户的实际需求决定，它是成功实施电梯改造项目的一个关键因素。

2.2 工期目标

工期目标是指电梯改造项目中采购方对工程安装施工时间的要求，包括改造工程的总时间、安装各电梯部件的节点时间、改造电梯安装零部件的顺序、额外的其他特殊需求等。由于电梯改造项目中大多数建筑物正在使用，因此客户、采购方或物业管理方对工程改造的工期要求往往比较高，这也是成功实施电梯改造项目的另一个关键因素。

2.3 价格目标

价格目标主要是指为成功实施电梯改造项目，采购方愿意支付的价格要求 [3]。对于大多数改造电梯采购方来说，价格是非常敏感的，他们希望所改造的电梯不仅能很好地满足用户的需求，而且是性价比高的项目。在电梯厂商技术同质化和改造市场激烈竞争的背景下，价格目标常常会成为该项目成功实施的决定性因素。

2.4 供应链目标

改造电梯的供应链是基于成本核算的供应链，供应链目标主要是指为成功实施电梯改造项目，整个供应链以最低的成本获取最高的利润。供应链的成本主要包括：物料成本、劳动成本、运输成本和其他变动成本等。

3 改造优化策略

从改造电梯的特点出发，结合供应链模式下电梯改造策略的优化目标，设计出了电梯改造优化策略模型，如图 3 所示。为了使电梯改造优化策略模型更具实用性，需明确以下几点。

3.1 保留部件确认

对旧梯预保留部件进行勘测和评估是判断在新梯中能否使用旧梯保留部件的前提，只有评估结果符合技术要求的旧梯部件才能考虑保留。保留旧梯部件的确认同时还需考虑客户的土建需求、工期需求和价格需求。改造电梯项目常用保留部件与土建需求、工期需求、价格需求的关系见表 1。

3.2 增能需求确认

对于客户和电梯采购方来说，电梯改造项目除了考虑土建、工期、价格以外，往往还会考虑电梯产品的增值需求。所谓增值需求是指与原梯相比，客户或采购商提出的提升电梯产品性能的需求。电梯改造项目的常用增能需求见表 2。

3.3 设计阶段确认

设计阶段确认内容包括营业设计方案、新梯设计方案、接口设计方案、工程安装方案等，见图 3红线部分。设计阶段的各方案确认需要以改造电梯供应链目标为导向，在前期工程勘测的基础上，充分利用改造梯的工程安装特点，处理好新梯部件和保留部件的接口，同时考虑电梯部件装箱和运输问题以适应客户的特殊需求。

3.4 供应链优化

改造电梯的供应链优化成本算法流程见图 4[4]，该优化算法以图 1 的电梯改造供应链为案例研究对象。从该供应链节点企业序列中可以选出多个节点企业组合，设在 T 时间轴上，可能的组合序列是 i，在每个时间层 t 中，每个节点企业的总累积成本为 C(it)。其中：i=1,2,3,……,A；t=1,2,3,……,T。不难知道，图 1的改造电梯供应链中有 9 个节点企业组合 ( 即 A=9)， 以 12 个月作为时间轴 ( 即 T=12)。当 t=T 时，最后对

节点组合的累计成本进行排序，优化的供应链节点组合序列就是排序后的选择。

4 结论

供应链模式下科学的、合理的、符合市场规律的电梯改造策略是成功实施改造项目的关键。电梯改造策略的优化不是简单的流程化、公式化，而是灵活的、动态的、与时俱进的不断改进，电梯企业只有站在全供应链的视角高度，紧密地结合改造项目的实际情况，充分利用好电梯技术的基础研究，才能在激烈的改造市场中立于不败之地。